证券公司员工个人年终总结11篇[热门]

总结在一个时期、一个年度、一个阶段对学习和工作生活等情况加以回顾和分析的一种书面材料，它可以提升我们发现问题的能力，让我们来为自己写一份总结吧。如何把总结做到重点突出呢？以下是小编为大家收集的证券公司员工个人年终总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

证券公司员工个人年终总结1

光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了，通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有：

　　(一)沟通不够

人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。

　　(二)工作中缺乏创新思维

不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的`影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。

以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措：

　　一、加强学习，提高自身素质。

一年来，我能够认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为不但要善于学习，还要勤于思考，并且要不断的充实自己。

　　二、开拓市场，寻找新的增长点。

只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。为搞好营销，扩大宣传力度，通过电话发短消息联络客户，相信不断努力的做下去，会收到预期的效果。证券公司员工年终总结最后，我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。

证券公司员工个人年终总结2

不知不觉间，我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年上半年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。

上半年的工作主要分为以下几部分：

　　（一）财务岗

通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。

上半年的财务工作，使我深刻认识到财务岗位的重要性，凡事一定要多汇报、多请示领导，一定要多与领导沟通交流，要切实认真学习总公司财务相关制度，站在营业部的发展的角度，结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我

证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。

　　（二）综合岗

作为综合岗，我主要完成的工作包括：

（1）按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求，完成公司自筹建开始至xx月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等；

（2）按营业部各岗位实际工作需要，配齐必需的各项办公用品。同时，设立办公用品库存清单和办公用品领用清单，实际领用时进行登记；

（3）每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；

（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。

　　（三）业务开展

上半年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在xx人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我下半年工作的重点和突破方向。

　　（四）下半年工作目标

通过本次总结，让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于：

1、需进一步加强业务知识学习

虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很

好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。

2、提高工作的主观能动性

虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。

证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。

3、下半年业务发展构想

前面已提到，上半年的业务开展情况很不理想，这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的'时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，下半年一定会有所收获。

证券公司员工个人年终总结6

20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。作为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。

20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今广泛使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统;第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。

系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让人人了解这次升级的紧张性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的解说。七月底到八月底进入了最为繁忙的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在赓续的测试系统的各项功能，完善系统的升级

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2.0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。

证券公司员工个人年终总结3

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

　　一，完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的.流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

　　二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

　　三，客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

　　四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

证券公司员工个人年终总结4

20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。作为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。

20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今广泛使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司成长的'重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；

第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。

系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让人人了解这次升级的紧张性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的解说。七月底到八月底进入了最为繁忙的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在赓续的测试系统的各项功能，完善系统的升级

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。

8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2.0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：

首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；

其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。

第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。

证券公司员工个人年终总结5

回顾过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：

　　一、加强学习，提升素质。

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。

第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。

第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的`知识应用能力。

第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

　　二、积极上进，踏实工作。

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

　　三、正视问题，继续努力。

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司员工个人年终总结6

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的'基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!

证券公司员工个人年终总结7

x年已经过去，回首过去，x是坚持的一年，全部的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有转变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

始终以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到x路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，的确在艰难的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好许多，那时经受着电话营销部门的设立，我从今有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经受着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。

自从电话营销团队治理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是布满模糊，通过和领导的沟通，我开头筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部治理等等，当开头考虑团队的将来进展的时刻，银行始终是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成绩，从今我开头重视银行渠道，第一个开头重视的.是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次访问钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开头重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深进展银行也开头接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必需完成。

离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新熟悉了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进展联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后期的合作大家都布满盼望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部治理来说，年初我们始终坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了全部人的认可，参加积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、阅历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和力量，提高自我表达的力量，通过不断的强化，出去就能够和客户进展沟通，当天气冷下来了，常常有人迟到，通过肯定的惩处，主要是通过罚一本书的方式，告知这是不对的，有意常常迟到的现象得到掌握，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队全部成员的状况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会完毕后会安排一个人共享自己的阅历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。

由于周例会都是安排在团队长会议完毕后，常常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，全部的事情完毕后就完毕，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进展嘉奖，虽然这种嘉奖并没有多少钱，但是这份荣誉必需给到，这是团队的一种认可，种种法规定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够掌握。

通过每天、每周的接触，大家每天都能够遇到一起，关系也渐渐熟识起来，感情也逐步变深，这或许就是团队的分散力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队肯定要常常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像平常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧急的工作的确给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次特别开心的经受，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参与，感觉特别好，美妙的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次聘请，总共当时有8个人参与培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队根本上暂停了聘请，主要是学校的毕业生为主，始终持续到11月，行情始终低迷，团队消失人员流失，固然我始终坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在x月份，那是考验最大的时候，那时根本上停掉了新人的引进，从开头有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有聘请长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个安康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的进展来说，x年更多的偏向了团队治理，个人的业绩并不好，曾经记得x年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在x年初到达了，在x年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩的确很不抱负，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了许多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上遗忘了联系，客户关系也没用以往那么专心，由于对客户没有以往那么关怀，转介绍的数量大大削减，坚持该坚持的，这或许是今年最大的缺乏。

假如说x年还有什么圆满，应当就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我坚信我们的付出会有回报，全部的圆满，只要还在坚持，我们的20x，不要像去年这样狼狈，肯定要实现我们的财务自由。

证券公司员工个人年终总结8

时间飞逝，如同白驹过隙。在马上过去的20xx年，证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的，发挥众人的才智，把个人正确思想，那就是崛起xx证券的精神和信念，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。20xx年我主要的工作，如下：

1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户特别的多，我由于身处前台，所以接触了许多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成局部，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情根底是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为简单的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮忙，对证券市场股民心态的有了更为深层次的熟悉。

2、在县城拓展客户，查找营业部的下线，先后到xx、xx苦苦寻找进展经纪人。

3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我始终给周边的客户营销我公司的炒股手机，以协作总部的这次营销行动，最终胜利的营销了xx客户情愿使用本公司的炒股掌上机。

4、短信询问的工作，因公司在移动平台的'使用上，耗资巨大，总部已发觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部马上停顿使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济有用新型的次一代短信工具—移动飞信。固然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人仔细的协作客服部的方经理的工作。

5、本人在营业部从事了询问的工作。“询问工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，确实也是如此！我在从事这项工作的时候详细表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推举，对营业部群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积存阅历，把自己水平提高是硬道理啊！

6、与客户建立长期的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们盼望用我们胸中的热忱去溶化客户心中的那块坚冰，正是由于这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7、协作电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六经常消失我的身影，由于我在做测试。

8、最近行情比拟活泼，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部经常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地，从这些活动中熟悉到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我信任在董事长大视野、大进展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。

证券公司员工个人年终总结9

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的`开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!

证券公司员工个人年终总结10

进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要表达在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。

2、业务开拓力量的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通力量和应变力量；而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的效劳，使xx效劳真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。

在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的缺乏：

1、证券学问还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析力量及营销力量还须进一步增加。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：

1、发传单

进入xx证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了，业绩非常不抱负。银行很好的效劳有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的`，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在查找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的方法。驻点客户经理的素养直接影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己努力来做。

证券公司员工个人年终总结11

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20__年就将画上圆满的句号。回首20__年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。__年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的'时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的`有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20__年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!